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新三板12起异常交易案件

来源:互联网发布时间:2015-06-04 16:29:06

随着证监会发布的披露,市场纷纷猜测这12起交易案件到底是什么情况,是不是创小板的圣意有变还是在刻意查创小板,甚至市场已经传出了一些涉及创小板的名单。于此针对该事件,我再来还原一下证监会法网的这几批案件的始末。

证监会集中部署“2015证监法网”第三批案件,为12起异常交易类案件,针对六类新型市场操纵行为,包括:以内容虚假、夸大、不确定信息影响股价的;多个主体机构联合操纵股价的;以市值管理为名内外联手操纵股价的;在公募私募等不同资管产品通过价格操纵输送不当利益的;利用天价标杆股影响市场估值、联合操纵多只或一类股票的;市场操纵与其他违法违规行为并行交织的。

随着证监会发布的披露,市场纷纷猜测这12起交易案件到底是什么情况,是不是创小板的圣意有变还是在刻意查创小板,甚至市场已经传出了一些涉及创小板的名单。于此针对该事件,我再来还原一下证监会法网的这几批案件的始末。

确切说,之前网上有发出的12起异常交易类案件,均出现在之前热炒的新三板而不是创小板。

根据证监会最近的通报并结合企业公告来看,12起被查三板企业中有6家涉及价格问题,其中中科招商(832168)、国贸酝领(430583)、华恒生物(831088)涉及被操纵股价,中海阳(430065)、红豆杉(430383)、九鼎投资(430719)涉及异常交易、股价异常波动。

按照时间窗口,5月19日晚,继10家新三板公司主动或被动披露被查消息之后,三板做市指数权重股红豆杉(430383)及贵州首批三板挂牌、做市企业东方科技(430465)发布公告,宣布收到证监会调查通知书,至此新三板被证监会调查公司已达12家。

这批立案的原则是“选择性抓典型”。

如果对应上述证监会给出的六类型我们一一对号入座不难发现:

红豆杉是三板二级市场天价标杆股的典型,这起事件发生在3月20日,一切源于3月20日的乌龙指,所谓“乌龙指”,是指天风证券于2015年3月20日10点06分至10点09分由于交易员下单失误,将本公司做市股票红豆杉买入下单6.8元/股下错为68元/股,并成交1000股,造成该股票瞬时涨幅达877.14%。

“乌龙指”过后,这只票的“价格上限”就确定了,而其他三板股票还没有过真正意义上的历史最高价,红豆杉在乌龙指后连续走出九连阳,从3月20日收盘价7.17元迅速拉高至4月3日最高价26元,9个交易日股价涨幅近3倍,尤为令人瞠目的是,3月30日、3月31日、4月1日、4月2日这4个交易日,红豆杉的单日涨幅分别高达17.49%、19.07%、29.77%、34.26%,整个市场一片狂热。



于此这便是现在大家普遍猜测的天价标杆股的原版事件。

也就在5月19日红豆杉也收到了证监会调查的相关公告:



本次有关12起异常交易所涉股票,证监会并没有作详细披露。我所举例只是参考市场里面相关标的的公告状态做出的分析。前面两批案件查处多家上市公司及新三板挂牌公司,其中已经披露的涉及“大智慧(601519)”、“太阳纸业(002078)”、“朗玛信息(300288)”、“步森股份(002569)”、“华泰集团”、“现代农装”、“汽牛股份(原)”、华恒生物”、“中科招商”、“国贸酝领”、“奥美格”、“中海阳”等多只股票。

至于是否涉及创小板,因为至今未看到相关公司的被查公告,但是从新三板5月8号之后看到的,诸如类似天价标杆股,我们是有确认证监会发布的调查通知公告的!

其它的之前几个如多个主体机构联合操纵股价的案例可以参考:

华恒生物股票涉及被“中山帮”对敲股价操纵。根据相关规定,全国股转公司已经于4月7日决定对“中山市广安居企业投资管理有限公司”、“中山市八通街商务服务有限公司”、“中山市三宝股权投资管理有限公司”账户、“谭均豪”等4个账户采取限制证券账户交易3个月的监管措施。现在该案再次纳入证监会层面的监管之中。

再如,中海阳挂牌后资产迅速膨胀成为了资产规模最大的首批做市企业,其早前就有包括主办券商申银万国在内,还有国泰君安、华融证券、长城证券以及广州证券5家券商共同做市。此后中山证券、光大证券(601788.SH)、天风证券、国信证券(002736.SZ)、中信证券(600030.SH)、齐鲁证券6家券商相继加入、提供双边报价服务,使其成为新三板上做市商最多的公司。

今年以来,新三板做市成交愈加活跃,1~4月中海阳成交额高达25.75亿元,成为做市成交额最高的企业,而在4月7日,公司也曾创下单日成交额突破2亿元的纪录。

5月8日公司被证监会调查,在调查内容并不明朗、仅表述为:股票异常交易。根据监管层口径,中海阳所对应的问题,在业内人士看来可能和信披违规、滥用交易规则、内幕交易、操纵市场这三个方面相关。

综上几个案例的举例大家都可以一一去对应,所以这次的第三批案件,从证监会这一阵披露的事件看,均发生在新三板,暂未有创小板具体的标的发布调查公告,一是因为新三板本身还是新兴的市场,协议交易和做市商本身只能是券商和私募之间的各种暗箱操作。当然,对于创小板而言,也不是没有风险,但合规性和各种约束相对更多,也客观存在估值压力,风吹草动各种传言就漫天飞舞。

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