您好,欢迎来到董事会秘书网[咨询热线:010-51268840]

福彩双色球开奖号码 www.izgbd.tw 咨询电话:010-51268840

证监会取消首发问核和股权激励等一批备案类事项(含定取消、调整的备案类事项目录)

来源:互联网发布时间:2015-06-11 14:01:21

为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署,大力推进监管转型,中国证监会对现有备案类事项进行了全面清理,现就取消、调整部分备案类事项的有关事宜公告

中国证券监督管理委员会公告
〔2015〕8号

为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署,大力推进监管转型,中国证监会对现有备案类事项进行了全面清理,现就取消、调整部分备案类事项的有关事宜公告如下:
一、自本公告发布之日起,中国证监会取消调整155项备案类事项(见附件)。其中,取消的备案类事项市场主体不再报送,调整管理方式的备案类事项按照调整后的要求报送。
二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作,中国证监会将专门发布通知。
三、中国证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件,清理结果将对外公布。
四、有关备案类事项取消调整后,中国证监会将根据审慎监管的原则,通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对投资者的?;ず陀泄匾滴窕疃募喽胶凸芾?。

中国证监会 2015年4月10日

附件:中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录(共计155项).xls

 

 

中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录
(共计155项)

序号

事项名称

设定依据

处理情况

1

申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境?;ず瞬?/span>

《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境?;ず瞬榈耐ㄖ罚ɑ贩ⅰ?003〕101号)

取消。

2

首发审核过程中约请保荐代表人及保荐机构投行业务负责人就申报材料有关问题进行问核(问核程序)

《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引>的通知》(发行监管函〔2011〕75号)

取消。

3

证券公司参与股指期货交易相关制度备案

《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》(证监会公告〔2013〕34号)第3条

取消。

4

证券公司参与股指期货、国债期货交易编码备案

《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》(证监会公告〔2013〕34号)第11条

取消。

5

证券公司注销股指期货交易编码备案

《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》(证监会公告〔2013〕34号)第11条

取消。

6

证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货备案

《证券公司参与股指期货交易指引》(证监会公告〔2010〕14号)第3条

取消。

7

证券公司实施证券经纪人制度备案

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第26条

取消。

8

证券营业部启动实施证券经纪人制度备案

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第26条

取消。

9

证券公司、证券营业部上一年度证券经纪业务投诉及处理情况备案

《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第3条

取消。

10

证券公司证券经纪人管理年度报告

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第23条

取消。

11

证券公司分支机构员工制营销人员管理年度报告

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第23条

取消。

12

证券公司集合资产管理计划投资主办人发生变更的报告

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第15条

取消。

13

证券公司以自有资金参与或退出集合计划少于规定期限的报告

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第23条

取消。

14

证券公司集合计划账户、专用交易单元备案

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第31条

取消。

15

证券公司集合资产管理合同变更备案

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第44条

取消。

16

证券公司集合资产管理计划展期情况备案

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第47条

取消。

17

证券公司集合计划终止后的清算结果备案

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第50条

取消。

18

证券公司集合资产管理业务管理制度备案

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第52条

取消。

19

证券公司定向资管客户拒不履行或怠于履行义务的报告

《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第30条

取消。

20

证券公司定向资产管理业务管理制度备案

《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第36条

取消。

21

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议备案

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第11条

取消。

22

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开立期货账户备案

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第20条

取消。

23

证券公司中间介绍业务发生重大事项的报告

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第26条

取消。

24

证券公司对中间介绍业务进行合规检查的报告

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第26条

取消。

25

存管银行专用存款账户月末余额报告

《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》(证监发〔2001〕121号)第2条

取消。

26

证券公司合规总监关于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等事项合规审查意见的报告

《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第12条

取消。

27

证券投资咨询机构销售“荐股软件”有关材料备案

《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2012〕40号)第4条

取消。

28

证券公司合规部门对集合资产管理业务和制度执行情况的检查报告

《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第57条

取消。

29

证券公司对定向资产管理业务和制度执行情况的合规检查报告

《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第42条

取消。

30

证券公司融资融券业务有关情况月度报告

《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告〔2011〕31号)第42条

取消。

31

证券公司董事、监事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划持有或控制本公司5%以下股权备案

《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)第68条,《关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知》(证监机构字〔2006〕117号)第1条

取消。

32

证券公司变更持有5%以下股权股东的备案

《关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知》(证监机构字〔2006〕117号)第1条,《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知》(机构部部函〔2011〕291号)第2条

取消。

33

证券公司制定、变更佣金标准备案

《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(证监发〔2002〕21号)第6条

取消。

34

证券公司进行广告宣传、用特定形式进行客户招揽备案

《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第25条、第26条

取消。

35

证券投资咨询机构进行广告宣传、用特定形式进行客户招揽备案

《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第25条、第26条

取消。

36

证券公司“三会”会议文件备案

《证券公司治理准则(试行)》(证监机构字(2003〕259号)第38条

取消。

37

证券公司次级债券发行情况备案

行政许可批文中设定的报告要求

取消。

38

证券公司发现假冒本公司进行网上证券服务的报告

证券业协会《证券公司网上证券信息系统技术指引》(2009年6月23日发布)第83条

取消。

39

证券公司设立、收购分支机构的延期备案

《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)

取消。

40

证券公司设立另类投资子公司备案

《关于修改<关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定>的决定》(证监会公告〔2012〕35号)第4条,《关于证券公司设立另类投资子公司有关问题的回复意见》

取消。

41

证券公司网络与信息安全应急演练情况报告

《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第33条

取消。

42

证券投资顾问和发布研究报告业务开展情况的报告

《关于落实<证券投资顾问业务暂行规定>和<发布证券研究报告暂行规定>有关事项的通知》(机构部部函〔2010〕569号)第8条

取消。

43

证券营业部信息技术情况统计表报送

《关于督促证券经营机构落实〈证券营业部信息技术指引〉的通知》(机构部部函〔2009〕408号)第1条

取消。

44

证券公司金融衍生品存续期重大事件报备

《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》第7条、第12条

取消。

45

证券公司金融衍生品交易月报、年报

《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》第9条、第12条

取消。

46

证券公司金融衍生品终止备案

《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》第6条、第12条

取消。

47

证券公司开展金融衍生品业务备案

《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》第5条、第12条

取消。

48

拟扩大员工营销人员规?;蚓腿斯婺1赴?/span>

《关于加强辖区员工制营销人员管理的通知》(皖证监函字〔2010〕156号)

取消。

49

证券公司分支机构季度维稳工作专项报告

安徽局《辖区证券期货经营机构维稳工作制度》

取消。

50

证券公司分支机构实行员工制营销备案

《关于加强辖区员工制营销人员管理的通知》(皖证监函字〔2010〕156号)

取消。

51

证券营业部开展证券投资顾问业务备案

《关于进一步落实<证券投资顾问业务暂行规定>有关事项的通知》(海南证监发〔2011〕241号)

取消。

52

证券公司开立资产支持证券募集专用账户备案

《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2013〕16号)第17条

取消。

53

证券公司启动资产证券化产品推广工作及相关推广材料备案

《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号)59条

取消。

54

证券公司在资产证券化业务运作过程中发生重大事件的报告

《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2013〕16号)第40条

取消。

55

证券公司资产证券化业务档案和管理人职责移交手续的报告

《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2013〕16号)第28条

取消。

56

资产证券化产品的年度资产管理报告、年度托管报告

《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2013〕16号)第36条

取消。

57

资产支持计划托管人发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定,且未能改正的报告

《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2013〕16号)第29条

取消。

58

证券公司资产证券化产品设立情况报告

《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2013〕16号)第17条

取消。

59

资产证券化产品清算报告备案

《证券公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2013〕16号)第26条

取消。

60

基金管理公司与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议备案

《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》(证监基金字〔2006〕122号)第18条

取消。

61

基金管理公司股东签署的涉及股权及公司经营管理的协议备案

《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》(证监基金字〔2006〕122号)第24条

取消。

62

基金管理公司董事会会议未按时召开备案

《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》(证监基金字〔2006〕122号)第55条

取消。

63

基金管理公司在督察长任期届满前解除其职务备案

《证券投资基金管理公司督察长管理规定》(证监基金字〔2006〕85号)第35条,《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》(证监基金字〔2006〕122号)第76条

取消。

64

基金管理公司内部控制制度备案

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》(证监基金字〔2002〕93号)第51条

取消。

65

基金管理公司从业人员投资基金制度备案

《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》(证监会公告〔2012〕15号)第4条

取消。

66

基金销售机构选定和变更技术外包方备案

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》(证监基金字〔2007〕76号)第34条

取消。

67

基金销售机构系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》(证监基金字〔2007〕76号)第27条

取消。

68

合格境外机构投资者年度合规报告

《合格境外机构投资者督察员指导意见》(证监会公告〔2008〕40号)第9条

取消。

69

基金销售结算专用账户基本信息变更及账户撤销备案

《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》(证监会公告〔2011〕26号)第10条、第11条

取消。

70

合格境外机构投资者督察员任职与变更备案

《合格境外机构投资者督察员指导意见》(证监会公告〔2008〕40号)第5条、第6条

取消。

71

基金管理公司进行股权投资备案

《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》(证监会公告〔2013〕第33号)第12条

取消。

72

基金管理公司境内子公司重大事项变更备案

《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(证监会公告〔2012〕第32号)第30条

取消。

73

第三方电子商务平台为基金销售机构的销售业务提供辅助服务备案

《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》(证监会公告〔2013〕18号)第4条

取消。

74

基金销售结算专用账户启用备案

《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》(证监会公告〔2011〕26号)第9条

取消。

75

期货公司营业部开业备案

《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》(证监会公告〔2013〕11号)第7条

取消。

76

期货公司首席风险官辞职的报告

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》(证监会公告〔2008〕10号)第18条

取消。

77

期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的报告

《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会公告〔2013〕12号)第27条

取消。

78

期货公司发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件的报告

《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(证监会公告〔2013〕30号)第15条

取消。

79

期货公司信息公示管理制度备案

《期货公司信息公示管理规定》(证监会公告〔2009〕28号)第6条

取消。

80

期货公司信息公示负责人初次报备及变更报备

《期货公司信息公示管理规定》(证监会公告〔2009〕28号)第7条

取消。

81

期货公司法定代表人等责任人对公示信息有异议的报告

《期货公司信息公示管理规定》(证监会公告〔2009〕28号)第9条

取消。

82

期货公司公示信息内容变更报告

《期货公司信息公示管理规定》(证监会公告〔2009〕28号)第11条

取消。

83

期货公司金融期货会员资格取得、暂停与终止的报告

《期货公司金融期货结算业务试行办法》(证监发〔2007〕54号)第41条

取消。

84

金融期货全面结算会员定期报告

《期货公司金融期货结算业务试行办法》(证监发〔2007〕54号)第45条

取消。

85

期货公司开设、变更或者注销专用自有资金账户的报告

《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》(证监期货字〔2004〕45号)第20条、第21条

取消。

86

期货公司境外分支机构基本信息备案

《关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知》(证监期货字〔2007〕376号)第1条

取消。

87

期货公司境外分支机构报境外监管机构各类信息的报送

《关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知》(证监期货字〔2007〕376号)第3条

取消。

88

期货公司金融期货结算协议签订、变更与终止的报告

《期货公司金融期货结算业务试行办法》(证监发〔2007〕54号)第42条

取消。

89

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的报告

《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》(证监期货字〔2004〕45号)第20条、第21条

取消。

90

期货公司月度风险监管报表的报送

《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会公告〔2013〕12号)第22条

取消。

91

期货公司客户权益总额的报送

《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》(证监期货字〔2004〕45号)第22条

取消。

92

期货公司指定或变更主办、协办结算银行的报告

《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》(证监期货字〔2004〕45号)第19条

取消。

93

《期货经纪合同》格式文本更新备案

《期货公司管理办法》(证监会令第43号)第52条

取消。

94

从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办分支机构备案

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监〔1998〕14号)第14条

取消。

95

会员制证券投资咨询业务机构的年度审计报告

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》(证监机构字〔2005〕143号)第16条

取消。

96

年度期货分支机构网点规划报告

《关于下发<期货公司行政许可审核工作指引第四号>的通知》(期函字〔2008〕411号)

取消。

97

期货保证金监控中心与公司有关预警的原因和处理结果的报告

《关于印发<期货监管协作工作规程(试行)>等规程的通知》(证监期货字〔2007〕139号)

取消。

98

期货公司独立董事意见未被采纳备案

《期货经纪公司治理准则(试行)》(证监期货字〔2004〕13号)第31条

取消。

99

期货公司对外发布的广告宣传材料备案

《期货公司管理办法》(证监会令第43号)第52条

取消。

100

期货公司港澳台投资企业批准证书和营业执照备案

《关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知》(证监期货字〔2005〕138号)

取消。

101

期货公司临时指定符合条件的人员代拟连续离岗10个工作日以上的营业部负责人履行职责的报告

《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告〔2011〕33号)第7条

取消。

102

期货公司拟更换董事长、总经理的报告

《期货公司管理办法》(证监会令第43号)第37条

取消。

103

期货公司取得资产管理业务资格备案

行政许可批文中设定的备案要求

取消。

104

期货公司投资者教育季度统计报告

《期货投资者教育工作指引》(2008年12月15日发布)第28条、第29条

取消。

105

期货公司完成法定代表人变更备案

行政许可批文中设定的备案要求

取消。

106

期货公司完成设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构的报告

《关于发布<期货公司监管工作指引第7号——期货公司香港子公司相关业务指引>的通知》(期货二部函 〔2011〕379号)

取消。

107

期货公司完成营业部终止备案

行政许可批文中设定的报告要求

取消。

108

期货公司完成住所变更备案

行政许可批文中设定的备案要求

取消。

109

期货公司网络与信息安全应急演练情况报告

《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第33条

取消。

110

期货公司营业部负责人离任审计报告

《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告〔2011〕33号)第9条

取消。

111

期货公司营业部负责人拟自行离职的报告

《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告〔2011〕33号)第8条

取消。

112

期货公司营业部合规检查情况和所发现问题的报告

《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告〔2011〕33号)第32条

取消。

113

期货公司营业部内部控制制度备案

《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告〔2011〕33号)第13条

取消。

114

期货公司营业部上一年度合规检查报告

《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告〔2011〕33号)第32条

取消。

115

期货公司指定期货公司经理层人员代拟离职营业部负责人履行职责的报告

《期货营业部管理规定(试行)》(证监会公告〔2011〕33号)第8条

取消。

116

期货公司保证金账户余额统计表

《期货公司管理办法》(证监会令第43号)第78条

取消。

117

期货公司自有资金及银行账户统计表

《期货公司管理办法》(证监会令第43号)第78条

取消。

118

上市公司股权激励备案

《上市公司股权激励管理办法(试行)》(证监公司字〔2005〕151号)第33条、第34条

取消。

119

上市公司监事会或股东决定自行召集股东大会备案

《上市公司股东大会规则(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕46号)第10条,《上市公司章程指引(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕47号)第49条

取消。

120

上市公司监事会或股东决定自行召集股东大会证明材料报送

《上市公司股东大会规则(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕46号)第10条,《上市公司章程指引(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕47号)第49条

取消。

121

上市公司董事、监事考试

《上市公司高级管理人员培训工作指引》(证监公司字〔2005〕147号)第4条、第16条

取消。

122

对上市公司现场检查问题整改情况的验收

《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第25条、第26条

取消。

123

被收购上市公司董事会报送董事会报告书与独立财务顾问专业意见

修改前的《上市公司收购管理办法》(证监会令第77号)第32条

取消。

124

创业板上市公司现场核查报告、持续督导报告

《关于创业板上市公司保荐机构落实2013年持续督导工作的通知》(上市二部函〔2013〕45号)第1条、第4条

取消。

125

独立财务顾问就上市公司重大资产重组特定情形报告核查意见和持续督导意见

修订前的《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第73号)第35条、第37条

取消。

126

上市公司收购情况报告

修订前的《上市公司收购管理办法》第45条

取消。

127

上市公司协议收购中收购报告书报送

修订前的《上市公司收购管理办法》第48条

取消。

128

上市公司重大资产重组申请文件报送

修订前的《上市公司重大资产重组管理办法》第24条

取消。

129

上市公司重大资产重组实施情况报告

修订前的《上市公司重大资产重组管理办法》第31条

取消。

130

主板上市公司月度内控规范实施进度情况统计表、季度内控规范进展情况书面报告

《关于做好2012年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通知》(上市一部函〔2012〕86号)第2条

取消。

131

上市公司内幕信息知情人名单备案

《关于加强上市公司内幕信息管理杜绝内幕交易行为的通知》(广东证监〔2008〕24号),《关于建立内幕信息知情人报备制度的通知》(闽证监公司字〔2008〕4号),《关于建立内幕信息知情人报备制度的补充通知》(闽证监公司字〔2008〕13号),《关于建立宁波上市公司内幕信息知情人登记制度的通知》(宁波局发〔2010〕21号)

取消。

132

上市公司内幕交易相关行为及处理情况报告

《关于建立宁波上市公司内幕信息知情人登记制度的通知》(宁波局发〔2010〕21号)

取消。

133

上市公司高管人员数据报备

《关于要求填报上市公司高管人员数据的通知》(宁波局发〔2002〕115号)

取消。

134

上市公司募集资金三方存管协议、募集资金投资项目进度月报表、募集资金专用账户上月对帐单

《关于加强募集资金使用的通知》(宁波局发〔2010〕130号)

取消。

135

上市公司年度培训工作总结报告

《关于进一步做好辖区上市公司培训工作的通知》(宁波局发〔2008〕143号)

取消。

136

上市公司组织机构代码等信息报备

《关于报送组织机构代码等信息的通知》(宁波局发〔2008〕146号)

取消。

137

期货交易所在指定、撤销交割仓库以及选择备用库前向中国证监会征求意见

《关于进一步加强商品期货实物交割监管工作的通知》(证监发〔2008〕66号)第3条

取消。

138

外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员的报告

《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》(证监机构字〔1999〕26号)第19条

取消。

139

外国证券机构驻华代表处完成工商年检手续的报告

《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》(证监机构字〔1999〕26号)第20条

取消。

140

外国证券机构驻华代表处首席代表离境超过1个月的报告

《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》(证监机构字〔1999〕26号)第15条

取消。

141

外国证券类机构驻华代表处首席代表指定专人代行职责的备案

《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》(证监机构字〔1999〕26号)第15条

取消。

142

金融期货投资者适当性制度实施方案及相关制度备案

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》(证监会公告〔2013〕32号)第6条

取消。

143

证券公司分支机构变更营业场所备案

《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第12条

取消。

144

定向资产管理合同备案

《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第45条

取消,由中国证券投资基金业协会备案。

145

定向资产管理合同变更或补充备案

《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第45条

取消,由中国证券投资基金业协会备案。

146

基金管理公司、子公司及其相关从业人员投资子公司管理的资产管理计划备案

《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(证监会公告〔2012〕第32号)第25条

取消,由中国证券投资基金业协会进行后续统计监测。

147

基金管理公司境内子公司董事、监事、高级管理人员和投资经理变更备案

《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(证监会公告〔2012〕第32号)第31条

取消,由中国证券投资基金业协会进行管理。

148

基金管理公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员备案

《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告〔2009〕3号)第34条

取消,由中国证券投资基金业协会进行管理。

149

基金管理公司变更管理基金未满1年的基金经理备案

《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告〔2009〕3号)第35条

取消,由中国证券投资基金业协会进行管理。

150

基金专户产品备案

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号)第20条、第38条、第39条

取消,由中国证券投资基金业协会备案。

151

基金经理任、免职;专户投资经理任、免职备案

《证券投资基金业高级管理人员任职管理办法》(证监会令第23号),《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号)

取消,由中国证券投资基金业协会备案。

152

证券公司偿还次级债务备案

《证券公司次级债管理规定》(证监会公告〔2012〕51号)第12条,《关于贯彻落实<国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定>有关问题的通知》(证监发〔2014〕16号),《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》(证监办发〔2014〕42号)

改为事后备案。

153

中金所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引备案

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》(证监会公告〔2010〕4号公布,根据证监会公告〔2013〕32号修改)第5条

合并至“期货交易所就制定或者修改交易规则的实施细则事前征求中国证监会意见”中。

154

证券资格会计师事务所重大事项与年度信息报备

《证券法》第169条,《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》(财会〔2012〕2号,2007年4月9日发布,2012年1月21日修订)第3条、第4条、第5条,《关于建立和完善证券期货相关业务签字注册会计师制度的通知》(会计部函〔2009〕254号)第3条

优化报送方式,变更为集中统一报送和批量上传。

155

证券资格资产评估机构重大事项与年度信息报备

《证券法》第169条,《财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》(财企〔2008〕81号)第3条、第4条、第5条、第6条,《关于加强资产评估机构后续管理有关问题的通知》(财企〔2009〕235号)第1条、第2条、第3条

优化报送方式,变更为集中统一报送和批量上传。

其中涉及投行的项目如下:

中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录
(共计155项)

序号

事项名称

设定依据

处理情况

1

申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境?;ず瞬?/span>

《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境?;ず瞬榈耐ㄖ罚ɑ贩ⅰ?003〕101号)

取消。

2

首发审核过程中约请保荐代表人及保荐机构投行业务负责人就申报材料有关问题进行问核(问核程序)

《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引>的通知》(发行监管函〔2011〕75号)

取消。

68

合格境外机构投资者年度合规报告

《合格境外机构投资者督察员指导意见》(证监会公告〔2008〕40号)第9条

取消。

70

合格境外机构投资者督察员任职与变更备案

《合格境外机构投资者督察员指导意见》(证监会公告〔2008〕40号)第5条、第6条

取消。

71

基金管理公司进行股权投资备案

《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》(证监会公告〔2013〕第33号)第12条

取消。

118

上市公司股权激励备案

《上市公司股权激励管理办法(试行)》(证监公司字〔2005〕151号)第33条、第34条

取消。

119

上市公司监事会或股东决定自行召集股东大会备案

《上市公司股东大会规则(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕46号)第10条,《上市公司章程指引(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕47号)第49条

取消。

120

上市公司监事会或股东决定自行召集股东大会证明材料报送

《上市公司股东大会规则(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕46号)第10条,《上市公司章程指引(2014年修订)》(证监会公告〔2014〕47号)第49条

取消。

121

上市公司董事、监事考试

《上市公司高级管理人员培训工作指引》(证监公司字〔2005〕147号)第4条、第16条

取消。

122

对上市公司现场检查问题整改情况的验收

《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第25条、第26条

取消。

123

被收购上市公司董事会报送董事会报告书与独立财务顾问专业意见

修改前的《上市公司收购管理办法》(证监会令第77号)第32条

取消。

124

创业板上市公司现场核查报告、持续督导报告

《关于创业板上市公司保荐机构落实2013年持续督导工作的通知》(上市二部函〔2013〕45号)第1条、第4条

取消。

125

独立财务顾问就上市公司重大资产重组特定情形报告核查意见和持续督导意见

修订前的《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第73号)第35条、第37条

取消。

126

上市公司收购情况报告

修订前的《上市公司收购管理办法》第45条

取消。

127

上市公司协议收购中收购报告书报送

修订前的《上市公司收购管理办法》第48条

取消。

128

上市公司重大资产重组申请文件报送

修订前的《上市公司重大资产重组管理办法》第24条

取消。

129

上市公司重大资产重组实施情况报告

修订前的《上市公司重大资产重组管理办法》第31条

取消。

 



免责声明: 《中国董秘网》所载内容来源于互联网、微信公众号等公开渠道,我们对文中的观点保持中立,仅供参考、交流之目的。转载的稿件版权归原作者或机构所有,如有侵权,请联系我们删除。

纠错