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信用风险缓释凭证登记结算业务规则(试行)

来源:发布时间:2012-03-02 15:23:37

第一章 总则第一条 为规范银行间市场信用风险缓释凭证(以下简称凭证)的登记结算业务,保障市场参与各方合法权益,促进银行间市场健康发展,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称清算所)依据国家相关法律...

第一章 总则

第一条 为规范银行间市场信用风险缓释凭证(以下简称“凭证”)的登记结算业务,保障市场参与各方合法权益,促进银行间市场健康发展,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称“清算所”)依据国家相关法律法规、部门规章以及中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)《银行间市场信用风险缓释工具试点业务指引》(以下简称《业务指引》),制定本规则。

第二条 清算所是中国人民银行指定的凭证登记结算机构。

第二章 持有人账户

第三条 持有人账户是指在清算所开立的用以记载持有人所持凭证的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。凭证持有人通过持有人账户持有凭证。

第四条 符合管理部门有关市场准入规定的机构投资者(以下简称“投资者”),可向清算所申请开立持有人账户,办理凭证登记结算业务。

第五条 投资者可直接向清算所申请开立持有人账户,也可委托结算代理人向清算所申请开立持有人账户。委托结算代理人申请开户的,应提交双方委托代理协议。

第六条 投资者向清算所申请开立持有人账户时,应与清算所签署服务协议,并保证所提交的开户资料真实、准确、完整。

第七条 具有法人资格的投资者应当以法人名义开立持有人账户;经法人授权的商业银行分支机构可以自身名义开立持有人账户;证券投资基金等非法人机构可按管理部门规定开立持有人账户。

第八条 持有人账户以投资者名义开立,均为一级账户。单个投资者原则上只能开立一个持有人账户,有关法律法规、部门规章等另有规定的除外。

第九条 投资者在开立持有人账户后,依法变更名称的,应在完成更名手续后向清算所申请办理持有人账户名称变更。持有人账户名称变更后,原持有人账户内登记的凭证及相关债权债务由更名后的投资者承继,更名后的投资者应与清算所重新签署服务协议。

第十条 投资者变更账户基本信息及结算代理人的,应向清算所提交相关材料,完成变更手续。

第十一条 投资者可申请注销持有人账户。申请注销时,清算所在确定该账户已无凭证持有余额、无未了结的债权债务等情形,并确认该投资者已与清算所结清应交费用后,办理持有人账户注销手续。

第三章

凭证登记

第十二条 凭证登记是指清算所以簿记方式依法确认持有人持有凭证事实的行为。凭证的登记包括初始登记、变更登记、注销登记。

第十三条 创设机构首次申请办理凭证登记时,应与清算所签订服务协议,并申请开立创设账户;已开立持有人账户的,可直接使用持有人账户作为创设账户。

第十四条 创设机构申请凭证初始登记,应向清算所提交以下材料:

(一)办理凭证创设登记的书面申请;

(二)交易商协会的《创设登记通知书》(复印件);

(三)凭证创设公告及相关创设文件;

(四)经办人员授权书及其他材料。

清算所对上述材料进行形式查阅,为创设机构配发凭证代码,确定凭证简称。

第十五条 创设机构应于完成信用风险缓释凭证销售工作,资金收讫当日向清算所提交凭证要素注册表、凭证初始持有人名单等文件。初始持有人应已在清算所开立持有人账户。

清算所于接到上述材料的当日办理凭证初始登记,并向创设机构出具凭证初始登记证明书。

第十六条 创设机构应保证第十三、十四条提交的材料真实、准确、完整,清算所仅对材料进行形式查阅,并根据所提交材料办理登记手续。因创设机构提交材料有误导致的相关法律后果,由创设机构承担。

第十七条 凭证完成初始登记后,次一工作日可交易流通。

第十八条 凭证交易流通期间,清算所根据持有人的有效指令办理相应的凭证结算变更登记。

第十九条 创设机构买入自身创设的凭证的,清算所于当日办理凭证注销登记。

第二十条 凭证到期日或信用事件发生处理完毕当日,清算所对该凭证做注销登记处理。

第二十一条 创设机构创设公告文件、定期披露文件、临时披露文件等均可通过清算所网站对市场披露,信息披露内容按交易商协会有关业务指引执行。

第四章 持有人服务

第二十二条 清算所对投资者持有的凭证进行集中保管,并对投资者持有凭证的相关权益进行管理和维护。

第二十三条 投资者持有凭证,以其持有人账户内记载的凭证余额为准。投资者可向清算所查询凭证持有及变动情况。

投资者对持有人账户记载的持有余额有异议的,可向清算所申请查复。投资者需书面确认文件的,可向清算所提交书面申请。

第二十四条 凭证存续期间,因法院扣划、债务清偿、赠与和财产转让等非交易过户原因引起凭证所有权转让的,清算所根据当事人提交的合法有效的文件,办理凭证非交易过户的变更登记。

第五章 凭证交易的结算

第二十五条 在清算所开立持有人账户的投资者,均为清算所结算成员,清算所结算成员包括直接结算成员和间接结算成员。直接办理结算的,为直接结算成员;委托结算代理人办理结算的,为间接结算成员,间接结算成员应与结算代理人签订代理协议。

第二十六条 凭证交易的结算包括凭证结算和资金结算。其中,凭证结算是指清算所根据有效的结算指令进行的凭证过户。资金结算可由交易双方自行完成,也可委托清算所代为完成。

凭证交易的结算一旦完成,不可撤销。

第二十七条 凭证交易的结算既可以根据逐笔全额清算的结果进行,也可以根据净额清算的结果进行。净额模式下的结算业务另行规定。

第二十八条 逐笔全额模式下的结算业务,可以采用以下四种方式:

(一)券款对付:指在结算日,结算双方同步办理凭证过户和资金支付并互为条件的结算方式。

(二)见券付款:指在结算日,凭证买方确认卖方应付凭证足额,向卖方划付款项,并通知清算所办理凭证过户的结算方式。

(三)见款付券:指在结算日,凭证卖方确定收到买方应付款项后,通知清算所办理凭证过户的结算方式。

(四)纯券过户:指在结算日,凭证卖方通知清算所直接办理凭证的过户,不以资金支付为前提条件的结算方式。

凭证结算和资金结算的风险由结算双方自行承担。已进入结算过程处于待付状态的凭证和资金,以及该笔结算涉及的担保物只能用于该笔结算,不能被强制执行。

第二十九条 结算成员选择非券款对付结算方式的,资金结算由双方自行办理;结算成员选择券款对付结算方式的,应向清算所指定准确有效的资金结算账户,并授权清算所对该账户进行直接借记或贷记处理。

第三十条 非银行类结算成员,可委托清算所代理券款对付资金结算。银行类结算成员,既可通过其大额支付系统清算账户进行券款对付资金结算,也可委托清算所代理券款对付资金结算。

第三十一条 清算所作为大额支付系统特许参与者,在大额支付系统开立特许清算账户,并可通过该账户代理券款对付的资金结算。

清算所在大额支付系统的特许清算账户实行日终零余额管理。

第三十二条 对委托清算所代理券款对付资金结算的结算成员的资金,清算所应实行分账管理,并严格按照结算成员的委托办理资金结算。

第三十三条 结算成员或其结算代理人应当及时、准确向清算所发送结算指令。

采用券款对付结算方式的,付款方应保证其资金结算账户中有足额资金用于结算,付券方应保证其持有人账户中有足额凭证用于结算;

采用见款付券结算方式的,付券方应保证其持有人账户中有足额凭证,并在收款后及时发送收款确认指令;

采用见券付款结算方式的,付款方应保证有足额资金用于支付,并在付款后及时发送付款确认指令。

第三十四条 结算代理人应严格按照委托人要求发送结算指令,代理完成结算相关业务。对结算代理人发送的代理结算指令,清算所均视为已获得委托人同意。如因此产生的法律纠纷,结算代理人应承担所有责任。

委托人变更结算代理人时,原结算代理人应予以配合。双方应完成代理协议中约定应了结的各项事务,结清代理业务相关费用,解除协议关系后,再办理更换手续。

第六章 附则

第三十五条 信用风险缓释合约(简称“合约”)交易双方可在达成交易后,将合约交易信息报送清算所,由清算所提供合约集中登记及合约存续期管理服务。

第三十六条 信用风险事件发生后,相关凭证持有人及创设机构可向清算所申请出具持有凭证的书面证明。

凭证创设机构可委托清算所代为办理信用风险事件发生后的结算。

第三十七条 凭证登记结算业务的收费标准、收费方式等按照清算所收费办法执行。

第三十八条 本规则未尽事宜按照清算所有关业务指南的相关规定办理。

第三十九条 本规则由清算所负责解释,并自公布之日起实行。

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